為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院以及省委省政府關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)科研誠信建設(shè)的要求，進(jìn)一步明確科研誠信信息范圍，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制，提高科研誠信體系建設(shè)法制化、規(guī)范化水平，省科技廳制定了《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并于2021年2月1日正式實(shí)施。這是我省第一個(gè)以“科研誠信”命名的規(guī)范性文件，是新時(shí)代廣東科研誠信法治建設(shè)的重大成果。

　　一、制定背景

　　一是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院重要文件精神的需要。黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)對(duì)堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出了重大戰(zhàn)略部署。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，科技部先后出臺(tái)了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，對(duì)科研誠信建設(shè)、營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境指明了方向、提供了科學(xué)指引。制定《辦法》是落實(shí)上述精神的具體行動(dòng)。

　　二是探索建立我省科研誠信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的需要。省委省政府指出要抓住國家監(jiān)督評(píng)估和科研誠信建設(shè)試點(diǎn)省的良好契機(jī)，努力探索建立適應(yīng)我省省情的科研誠信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。廣東省政府制定并頒布《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》，把科研誠信管理作為監(jiān)督的一項(xiàng)重要內(nèi)容?！掇k法》為我省科研誠信管理新機(jī)制的建立提供了具體方案，也為我省科技監(jiān)管工作提供了新抓手。

　　三是為我省科研誠信建設(shè)工作提供新的制度支撐的需要。我省歷來重視科技業(yè)務(wù)信用的制度建設(shè)工作，但原有的一些規(guī)章制度有效期已到，存在以往標(biāo)準(zhǔn)、尺度不夠清晰等方面的問題?！掇k法》的制定，在保持科技業(yè)務(wù)信用管理工作延續(xù)性的同時(shí)，補(bǔ)充了操作層面可落實(shí)落細(xì)的規(guī)則。

　　二、制定依據(jù)

　?。ㄒ唬┲泄仓醒朕k公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）；

　　（二）中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）；

　?。ㄈ犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）；

　?。ㄋ模犊茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）；

　?。ㄎ澹秶铱萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）；

　?。稄V東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號(hào)）；

　?。ㄆ撸稄V東省財(cái)政廳 廣東省審計(jì)廳關(guān)于省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金的管理監(jiān)督辦法》（粵財(cái)規(guī)〔2019〕5號(hào)）。

　　三、制定目的

　　一是進(jìn)一步推進(jìn)我省科研誠信建設(shè)。從實(shí)行科研活動(dòng)全覆蓋全過程誠信管理、構(gòu)建科研誠信信息體系、建立守信激勵(lì)失信必懲機(jī)制、規(guī)范科研誠信案件調(diào)查等方面建立科研誠信管理制度，筑牢科技創(chuàng)新的誠信基石，完善我省科技創(chuàng)新治理體系。

　　二是進(jìn)一步提升我省科研誠信水平。采取教育引導(dǎo)、合同約定、社會(huì)監(jiān)督等多種方式，敦促我省科研人員恪守誠信規(guī)范，遵守科技倫理準(zhǔn)則，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，秉持優(yōu)良的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的良好科技創(chuàng)新生態(tài)。

　　四、主要內(nèi)容

　　《辦法》共分6章，33條，主要包括總則、管理職責(zé)、信用評(píng)價(jià)、案件調(diào)查、獎(jiǎng)懲機(jī)制、以及附則等六個(gè)方面內(nèi)容，其各章主要內(nèi)容如下。

　　（一）明確科研誠信管理的總體要求。明確《辦法》編制目的和依據(jù)，以及科研誠信管理的基本定義、依據(jù)和原則等。其中，在科研誠信管理的基本定義中，明晰了科研誠信管理的范圍和內(nèi)容、科研誠信責(zé)任主體。同時(shí)強(qiáng)調(diào)科研誠信管理對(duì)科研活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收和評(píng)估評(píng)價(jià)等事項(xiàng)實(shí)施全覆蓋、全過程管理。

　　（二）明確科研誠信管理的職責(zé)分工。一是明確科研誠信管理主體，包括省科技廳、各行業(yè)行政主管部門、各地科技主管部門、省社科聯(lián)，以及從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。二是明確各科研誠信管理主體在省科研誠信體系建設(shè)當(dāng)中的職責(zé)。其中，省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)；同時(shí)明確了各科研誠信管理主體在案件查處和聯(lián)合懲戒等管理工作中的職責(zé)。

　　（三）明確科研信用類別。一是明確科研信用實(shí)行分類評(píng)價(jià)制度，將科研信用劃分為分良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個(gè)類別。二是明確了十五種屬于科研失信行為的情形，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，其中如發(fā)生“受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的”等四種情形將被直接記錄為嚴(yán)重失信。這些失信行為是對(duì)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》中的七類科研失信行為和《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》中的違規(guī)行為的總結(jié)和提煉，也是結(jié)合我省實(shí)際情況在操作層面的落地。三是提出構(gòu)建全省科研誠信信息體系的內(nèi)容。

　　（四）明確科研誠信案件調(diào)查處理要求。一是明晰科研誠信案件的概念，并強(qiáng)調(diào)從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體。二是規(guī)范科研誠信案件調(diào)查處理中線索受理、組織調(diào)查、處理決定和復(fù)核申請(qǐng)等環(huán)節(jié)的工作要求。其中，在線索受理環(huán)節(jié)，各級(jí)科技主管部門對(duì)于舉報(bào)的科研失信行為線索在同時(shí)符合三種情形時(shí)予以受理，對(duì)于“上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的”等三種線索應(yīng)主動(dòng)受理；在調(diào)查處理環(huán)節(jié)，《辦法》對(duì)科研誠信案件的調(diào)查人員、專家組成、被調(diào)查人和證人等人員，以及調(diào)查談話、調(diào)查留痕、證據(jù)核實(shí)、調(diào)查認(rèn)定和處理決定等工作均進(jìn)行了明確要求；在復(fù)核申請(qǐng)環(huán)節(jié)，明確相關(guān)責(zé)任主體對(duì)案件調(diào)查處理意見如有異議，可在有效期內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　（五）明確科研誠信管理的獎(jiǎng)懲機(jī)制。一是建立守信激勵(lì)機(jī)制，各級(jí)科技主管部門對(duì)連續(xù)五年獲得“良好信用”評(píng)價(jià)的相關(guān)責(zé)任主體，可實(shí)行一系列守信激勵(lì)政策，從而正向引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體在科研活動(dòng)中做到誠實(shí)守信。二是建立失信懲戒機(jī)制，各級(jí)科技主管部門對(duì)存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，可采取相應(yīng)的懲戒措施，從而警示相關(guān)責(zé)任主體防止科研失信。同時(shí)，對(duì)從輕處理和從重處理的情形進(jìn)行了說明。三是建立信用修復(fù)機(jī)制。失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)可通過消除不良影響并獲得表彰或嘉獎(jiǎng)申請(qǐng)信用修復(fù)。四是建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，失信信息將被多部門信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，嚴(yán)重失信行為主體責(zé)任主體將被多部門聯(lián)合懲戒。

　　（六）明確其他相關(guān)事項(xiàng)。一是明確各級(jí)科技主管部門對(duì)實(shí)施或參與科研活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行科研誠信承諾制和科研誠信審核制。二是提出了省科研誠信管理要發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，特別是要發(fā)揮“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”的監(jiān)督和引導(dǎo)作用。三是明確了《辦法》的試行時(shí)間，并說明廢止的文件。

　　五、主要特點(diǎn)

　　一是“新體系”，著力貫徹落實(shí)中央和省里的新政策新要求，探索科研管理新治理體系解決科研誠信管理新問題，守護(hù)科技工作“生命線”。《辦法》貫徹落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》以及科技部《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)處理暫行規(guī)定》和《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等最新文件精神。同時(shí)，對(duì)調(diào)查處理過的科研誠信案件進(jìn)行梳理總結(jié)，有針對(duì)性分列了十五種失信行為，體現(xiàn)了落實(shí)新政策新要求和研究新情況、解決新問題的有機(jī)統(tǒng)一。

　　二是“新格局”，強(qiáng)化全流程科研誠信，形成科研誠信治理的新格局。把嚴(yán)守規(guī)矩、嚴(yán)格管理的監(jiān)督理念體現(xiàn)到《辦法》中來，使科研誠信管理覆蓋科研活動(dòng)事項(xiàng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收和評(píng)估評(píng)價(jià)等各方面、全過程誠信管理，并對(duì)參與本省組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)主管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體實(shí)行全覆蓋誠信管理，體現(xiàn)了“全過程、全覆蓋”科研誠信監(jiān)督管理的要求。強(qiáng)調(diào)從事隸屬我省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，是建設(shè)良好科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)的重要力量，嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任。

　　三是“新方法”，注重求真務(wù)實(shí)，針對(duì)性、實(shí)操性強(qiáng)并行之有效的科研誠信新管理方法。《辦法》堅(jiān)持聯(lián)系我省科研誠信建設(shè)實(shí)際，總結(jié)提煉以往實(shí)踐的好做法好經(jīng)驗(yàn)，既注重繼承傳統(tǒng)，又著力推動(dòng)創(chuàng)新，在落實(shí)落細(xì)落好上級(jí)新政策新要求、切實(shí)加強(qiáng)科研誠信管理上想法子、出招子。有一些具有廣東特色的亮點(diǎn)：比如，實(shí)行“獎(jiǎng)懲并舉”措施，目的是既要通過激勵(lì)守信者增強(qiáng)正面引導(dǎo)效應(yīng)，又要通過懲戒失信過者增強(qiáng)震懾警示效應(yīng)。又如，對(duì)科研誠信接受社會(huì)監(jiān)督作了明確要求，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”在科技創(chuàng)新治理中的積極作用，對(duì)科研誠信工作進(jìn)行巡查巡視，落實(shí)多維度、多手段監(jiān)督。再如，建構(gòu)了“信用修復(fù)”機(jī)制，引導(dǎo)存在失信記錄的責(zé)任主體通過履行義務(wù)、主動(dòng)整改、彌補(bǔ)損失或?yàn)樯鐣?huì)作貢獻(xiàn)等方式進(jìn)行科研信用修復(fù)。